興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局權(quán)責(zé)事項(xiàng)目錄（2024版）
發(fā)布時(shí)間：2024-11-29
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| 興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局權(quán)責(zé)事項(xiàng)目錄（2024版） | ||||||||
| 序號(hào) | 職權(quán) 類(lèi)型 |
職權(quán)名稱(chēng) | 職權(quán)依據(jù) | 實(shí)施主體 （部門(mén)） |
責(zé)任事項(xiàng) | 備注 | ||
| 項(xiàng)目 | 子項(xiàng) | |||||||
| 1 | 行政許可 | 中介機(jī)構(gòu)從事代理記賬業(yè)務(wù)審批 | 《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》（1985年1月21日主席令第二十一號(hào)，2017年11月4日予以修改）第三十六條：各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的需要，設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，或者在有關(guān)機(jī)構(gòu)中設(shè)置會(huì)計(jì)人員并指定會(huì)計(jì)主管人員；不具備設(shè)置條件的，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立從事會(huì)計(jì)代理記賬業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)代理記賬。 《代理記賬管理辦法》（2005年1月22日財(cái)政部令第27號(hào)，2016年2月16日予以修改）第二條第二款：本辦法所稱(chēng)代理記賬機(jī)構(gòu)是指依法取得代理記賬資格，從事代理記賬業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條第一款：除會(huì)計(jì)師事務(wù)所以外的機(jī)構(gòu)從事代理記賬業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級(jí)以上地方人民政府財(cái)政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審批機(jī)關(guān)）批準(zhǔn)，領(lǐng)取由財(cái)政部統(tǒng)一規(guī)定樣式的代理記賬許可證書(shū)。具體審批機(jī)關(guān)由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府財(cái)政部門(mén)確定 《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕44號(hào)）第14項(xiàng)：中介機(jī)構(gòu)從事代理記賬業(yè)務(wù)審批，下放至省級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全或不符合規(guī)定形式的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即視為受理； 2.申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合規(guī)定形式的，或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理申請(qǐng)。 3.審核代理記賬機(jī)構(gòu)于每年4月30日之前報(bào)送的機(jī)構(gòu)年度備案表。 |
市級(jí)，縣級(jí) | ||
| 2 | 行政裁決 | 政府采購(gòu)?fù)对V處理 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》(國(guó)家主席令第68號(hào)，全國(guó)人大常委會(huì)2014年8月31日修訂） 第五十六條 政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到投訴后三十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投訴事項(xiàng)作出處理決定，并以書(shū)面形式通知投訴人和與投訴事項(xiàng)有關(guān)的當(dāng)事人。 《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第94號(hào)，2018年3月1日頒布） 第五條第二款 縣級(jí)以上各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)政部門(mén)）負(fù)責(zé)依法處理供應(yīng)商投訴。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1、受理責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到供應(yīng)商申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，審查完畢，作出是否處理決定。一次性告知補(bǔ)正材料，應(yīng)當(dāng)受理的，財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在受理投訴后3個(gè)工作日向被投訴人和與投訴事項(xiàng)有關(guān)的供應(yīng)商發(fā)送投訴書(shū)副本。 2、調(diào)查責(zé)任：財(cái)政部門(mén)處理投訴事項(xiàng)原則上采用書(shū)面審查的方式。財(cái)政部門(mén)認(rèn)為有必要時(shí)，可以進(jìn)行調(diào)查取證或者組織質(zhì)證。 3、裁決責(zé)任：財(cái)政部門(mén)經(jīng)審查，對(duì)投訴事項(xiàng)分別作出下列處理決定：（一）投訴人撤回投訴的，終止投訴處理；（二）投訴缺乏事實(shí)依據(jù)的駁回投訴；（三）投訴事項(xiàng)經(jīng)查證屬實(shí)的，分別按照本辦法有關(guān)規(guī)定處理。 4、執(zhí)行責(zé)任：根據(jù)裁決決定書(shū)辦理相關(guān)事項(xiàng)。 5、監(jiān)管責(zé)任：當(dāng)事人對(duì)處理裁決不服的，可向本級(jí)人民政府和上級(jí)財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)復(fù)議，也可直接向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V。 6、其他法律規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
省、市、縣同權(quán) | ||
| 3 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》行為的處罰 | 1.對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購(gòu)等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)。第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法>等五部法律的決定》修正 第七十一條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門(mén)或者有關(guān)機(jī)關(guān)給予處分，并予通報(bào): (一)應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購(gòu)的; (二)擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的; (三)以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇的; (四)在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的; (五)中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同的; (六)拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查的。 第七十八條 采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在代理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)中有違法行為的，按照有關(guān)法律規(guī)定處以罰款，可以在一至三年內(nèi)禁止其代理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第六十八條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，依照政府采購(gòu)法第七十一條、第七十八條的規(guī)定追究法律責(zé)任： （一）未依照政府采購(gòu)法和本條例規(guī)定的方式實(shí)施采購(gòu)； （二）未依法在指定的媒體上發(fā)布政府采購(gòu)項(xiàng)目信息； （三）未按照規(guī)定執(zhí)行政府采購(gòu)政策； （四）違反本條例第十五條的規(guī)定導(dǎo)致無(wú)法組織對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收或者國(guó)家財(cái)產(chǎn)遭受損失； （五）未依法從政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘谐槿≡u(píng)審專(zhuān)家； （六）非法干預(yù)采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)； （七）采用綜合評(píng)分法時(shí)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中的分值設(shè)置未與評(píng)審因素的量化指標(biāo)相對(duì)應(yīng)； （八）對(duì)供應(yīng)商的詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑逾期未作處理； （九）通過(guò)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變?cè)u(píng)審結(jié)果； （十）未按照規(guī)定組織對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 |
省、市、縣同權(quán) | |
| 3 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》行為的處罰 | 2.對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)與供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)。第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法>等五部法律的決定》修正 第七十二條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，處以罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得，屬于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的，依法給予行政處分: (一)與供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的; (二)在采購(gòu)過(guò)程中接受賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益的; (三)在有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況的; (四)開(kāi)標(biāo)前泄露標(biāo)底的。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 |
省、市、縣同權(quán) | |
| 3 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》行為的處罰 | 3.對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)隱匿、銷(xiāo)毀應(yīng)當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)。第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法>等五部法律的決定》修正 第七十六條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定隱匿、銷(xiāo)毀應(yīng)當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件的，由政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)處以二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第七十八條 采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在代理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)中有違法行為的，按照有關(guān)法律規(guī)定處以罰款，可以在一至三年內(nèi)禁止其代理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 3 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》行為的處罰 | 4.對(duì)供應(yīng)商提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)。第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法>等五部法律的決定》修正 第七十七條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，處以罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得，屬于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的，依法給予行政處分: (一)提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的; (二)采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的; (三)與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的; (四)向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的; (五)在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與采購(gòu)人進(jìn)行協(xié)商談判的; (六)拒絕有關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第七十二條第一款 供應(yīng)商有下列情形之一的，依照政府采購(gòu)法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任： （一）向評(píng)標(biāo)委員會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)性談判小組或者詢(xún)價(jià)小組成員行賄或者提供其他不正當(dāng)利益； （二）中標(biāo)或者成交后無(wú)正當(dāng)理由拒不與采購(gòu)人簽訂政府采購(gòu)合同； （三）未按照采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同； （四）將政府采購(gòu)合同轉(zhuǎn)包； （五）提供假冒偽劣產(chǎn)品； （六）擅自變更、中止或者終止政府采購(gòu)合同。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 3 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》行為的處罰 | 5.對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)在政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)考核中，虛報(bào)業(yè)績(jī)，隱瞞真實(shí)情況等行為的處罰 | 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》(2014年8月31日修訂） 第八十二條 政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)的考核，有虛假陳述，隱瞞真實(shí)情況的，或者不作定期考核和公布考核結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)其負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的人員依法給予行政處分。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)在政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)考核中，虛報(bào)業(yè)績(jī)，隱瞞真實(shí)情況的，處以二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，并予以通報(bào)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其代理采購(gòu)的資格。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 4 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》行為的處罰 | 1.對(duì)采購(gòu)人未按照規(guī)定編制政府采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃或者未按照規(guī)定將政府采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃報(bào)本級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)備案等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》國(guó)務(wù)院令第658號(hào)是國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年1月30日簽發(fā)的命令。 第六十七條 采購(gòu)人有下列情形之一的，由財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，并予以通報(bào)： （一）未按照規(guī)定編制政府采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃或者未按照規(guī)定將政府采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃報(bào)本級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)備案； （二）將應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)； （三）未按照規(guī)定在評(píng)標(biāo)委員會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)性談判小組或者詢(xún)價(jià)小組推薦的中標(biāo)或者成交候選人中確定中標(biāo)或者成交供應(yīng)商； （四）未按照采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同； （五）政府采購(gòu)合同履行中追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的采購(gòu)金額超過(guò)原合同采購(gòu)金額10%； （六）擅自變更、中止或者終止政府采購(gòu)合同； （七）未按照規(guī)定公告政府采購(gòu)合同； （八）未按照規(guī)定時(shí)間將政府采購(gòu)合同副本報(bào)本級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 4 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》行為的處罰 | 2.對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督管理制度不健全，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)分設(shè)、分離的崗位、人員未分設(shè)、分離等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》國(guó)務(wù)院令第658號(hào)是國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年1月30日簽發(fā)的命令。 第六十九條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，給予警告，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，并予以通報(bào)： （一）內(nèi)部監(jiān)督管理制度不健全，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)分設(shè)、分離的崗位、人員未分設(shè)、分離； （二）將集中采購(gòu)項(xiàng)目委托其他采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)采購(gòu)； （三）從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | ||
| 4 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》行為的處罰 | 3.對(duì)評(píng)審階段資格發(fā)生變化，供應(yīng)商未按規(guī)定通知采購(gòu)人和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》國(guó)務(wù)院令第658號(hào)是國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年1月30日簽發(fā)的命令。 第七十二條第二款 供應(yīng)商有前款第一項(xiàng)規(guī)定情形的，中標(biāo)、成交無(wú)效。評(píng)審階段資格發(fā)生變化，供應(yīng)商未依照本條例第二十一條的規(guī)定通知采購(gòu)人和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的，處以采購(gòu)金額5‰的罰款，列入不良行為記錄名單，中標(biāo)、成交無(wú)效。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 4 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》行為的處罰 | 4.對(duì)供應(yīng)商捏造事實(shí)、提供虛假材料或者以非法手段取得證明材料進(jìn)行投訴行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》國(guó)務(wù)院令第658號(hào)是國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年1月30日簽發(fā)的命令。 第七十三條 供應(yīng)商捏造事實(shí)、提供虛假材料或者以非法手段取得證明材料進(jìn)行投訴的，由財(cái)政部門(mén)列入不良行為記錄名單，禁止其1至3年內(nèi)參加政府采購(gòu)活動(dòng)。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 4 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》行為的處罰 | 5.對(duì)政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家違法行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》國(guó)務(wù)院令第658號(hào)是國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年1月30日簽發(fā)的命令。 第七十五條 政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家未按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)審程序、評(píng)審方法和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審或者泄露評(píng)審文件、評(píng)審情況的，由財(cái)政部門(mén)給予警告，并處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款；影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，禁止其參加政府采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)。政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家與供應(yīng)商存在利害關(guān)系未回避的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，禁止其參加政府采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)。政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家收受采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，禁止其參加政府采購(gòu)評(píng)審活動(dòng)。政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家有上述違法行為的，其評(píng)審意見(jiàn)無(wú)效，不得獲取評(píng)審費(fèi)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 4 | 行政處罰 | 對(duì)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》行為的處罰 | 6.對(duì)采購(gòu)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》國(guó)務(wù)院令第658號(hào)是國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)于2015年1月30日簽發(fā)的命令。 第七十條 采購(gòu)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避的，由財(cái)政部門(mén)給予警告，并處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.立案階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，以及日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的線索或者群眾舉報(bào)的案件開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理決定或者檢查意見(jiàn)。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查意見(jiàn)，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 | 省、市、縣同權(quán) | |
| 5 | 行政處罰 | 對(duì)違反《會(huì)計(jì)法》行為的處罰 | 1.對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作違法等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》(2017年11月4日修訂） 第四十二條 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，可以對(duì)單位并處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處二千元以上二萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予行政處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 5 | 行政處罰 | 對(duì)違反《會(huì)計(jì)法》行為的處罰 | 2.對(duì)偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》(2017年11月4日修訂） 第四十三條 偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)予以通報(bào)，可以對(duì)單位并處五千元以上十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予撤職直至開(kāi)除的行政處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 5 | 行政處罰 | 對(duì)違反《會(huì)計(jì)法》行為的處罰 | 3.對(duì)隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》(2017年11月4日修訂） 第四十四條 隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)予以通報(bào)，可以對(duì)單位并處五千元以上十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予撤職直至開(kāi)除的行政處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 5 | 行政處罰 | 對(duì)違反《會(huì)計(jì)法》行為的處罰 | 4.對(duì)授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員及其他人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者隱匿、故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》(2017年11月4日修訂） 第四十五條 授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員及其他人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者隱匿、故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，可以處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除的行政處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 1.對(duì)違反國(guó)家財(cái)政收入上繳規(guī)定等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第四條財(cái)政收入執(zhí)收單位及其工作人員有下列違反國(guó)家財(cái)政收入上繳規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，收繳應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 2.對(duì)違反國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定擅自占有、使用、處置國(guó)有資產(chǎn)等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第八條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反國(guó)有資產(chǎn)管理的規(guī)定，擅自占有、使用、處置國(guó)有資產(chǎn)的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，限期退還違法所得和被侵占的國(guó)有資產(chǎn)。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 3.對(duì)違反規(guī)定擅自提供擔(dān)保等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第十條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，擅自提供擔(dān)保的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；造成損失的，給予降級(jí)或者撤職處分；造成重大損失的，給予開(kāi)除處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 4.對(duì)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定私存私放財(cái)政資金或者其他公款等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第十七條 單位和個(gè)人違反財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，私存私放財(cái)政資金或者其他公款的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回私存私放的資金，沒(méi)收違法所得。對(duì)單位處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款。屬于國(guó)家公務(wù)員的，還應(yīng)當(dāng)給予記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 5.對(duì)拒絕、阻撓、拖延財(cái)政部門(mén)檢查等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二十一條 財(cái)政部門(mén)、審計(jì)機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)依法進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)反映情況，不得拒絕、阻撓、拖延。違反前款規(guī)定的，責(zé)令限期改正。逾期不改正的，對(duì)屬于國(guó)家公務(wù)員的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 6.對(duì)違反國(guó)家有關(guān)上解、下?lián)茇?cái)政資金規(guī)定等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第五條財(cái)政部門(mén)、國(guó)庫(kù)機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列違反國(guó)家有關(guān)上解、下?lián)茇?cái)政資金規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 7、對(duì)違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第六條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員有下列違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 8.對(duì)違反國(guó)家有關(guān)預(yù)算管理規(guī)定等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第七條 財(cái)政預(yù)決算的編制部門(mén)和預(yù)算執(zhí)行部門(mén)及其工作人員有下列違反國(guó)家有關(guān)預(yù)算管理規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，追回有關(guān)款項(xiàng)，限期調(diào)整有關(guān)預(yù)算科目和預(yù)算級(jí)次。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 9.對(duì)違反國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)項(xiàng)目規(guī)定等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第九條 單位和個(gè)人有下列違反國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)項(xiàng)目規(guī)定的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回被截留、挪用、騙取的國(guó)家建設(shè)資金，沒(méi)收違法所得，核減或者停止撥付工程投資。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國(guó)家公務(wù)員的，給予記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
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| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 10.對(duì)違反規(guī)定擅自在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、使用賬戶(hù)等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第十一條國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違反國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理規(guī)定，擅自在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、使用賬戶(hù)的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，沒(méi)收違法所得，依法撤銷(xiāo)擅自開(kāi)立的賬戶(hù)。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 11.對(duì)違反規(guī)定使用、騙取政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第十二條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回被挪用、騙取的有關(guān)資金，沒(méi)收違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)處分；情節(jié)較重的，給予撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 12.對(duì)不繳或者少繳財(cái)政收入等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第十三條 企業(yè)和個(gè)人有下列不繳或者少繳財(cái)政收入行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，收繳應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處不繳或者少繳財(cái)政收入10%以上30%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 13.對(duì)違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第十四條 企業(yè)和個(gè)人有下列行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回違反規(guī)定使用、騙取的有關(guān)資金，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處被騙取有關(guān)資金10%以上50%以下的罰款或者被違規(guī)使用有關(guān)資金10%以上30%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 6 | 行政處罰 | 對(duì)違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》行為的處罰 | 14.對(duì)違反財(cái)政收入票據(jù)管理規(guī)定等行為的處罰 | 【行政法規(guī)】《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào)，2004年11月30日頒布) 第二條 縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)及審計(jì)機(jī)關(guān)在各自職權(quán)范圍內(nèi)，依法對(duì)財(cái)政違法行為作出處理、處罰決定。第十六條 單位和個(gè)人有下列違反財(cái)政收入票據(jù)管理規(guī)定的行為之一的，銷(xiāo)毀非法印制的票據(jù)，沒(méi)收違法所得和作案工具。對(duì)單位處5000元以上10萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3000元以上5萬(wàn)元以下的罰款。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理階段責(zé)任：根據(jù)工作職責(zé)和計(jì)劃，開(kāi)展監(jiān)督檢查。 2.檢查階段責(zé)任：制發(fā)并送達(dá)《財(cái)政檢查通知書(shū)》，實(shí)施檢查。依照《財(cái)政監(jiān)督工作底稿規(guī)則》，制作監(jiān)督檢查工作底稿，于檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，形成書(shū)面監(jiān)督檢查報(bào)告。 3.審理階段責(zé)任：對(duì)工作底稿、檢查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核。 4.告知階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)在做出處理決定前，應(yīng)書(shū)面告知當(dāng)事人違法事實(shí)，作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及其享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。 5.決定階段責(zé)任：財(cái)政部門(mén)收到監(jiān)督檢查報(bào)告之日起30日內(nèi)依照法定權(quán)限作出處理處罰決定或者檢查結(jié)論。 6.送達(dá)階段責(zé)任：將處理決定或者檢查結(jié)論，送達(dá)監(jiān)督對(duì)象。 7.執(zhí)行階段責(zé)任：督促監(jiān)督對(duì)象落實(shí)處理決定或檢查結(jié)論。 8.事后監(jiān)管責(zé)任：信息公開(kāi)、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。 9.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
實(shí)行市縣屬地管理為主 | |
| 7 | 其他行政權(quán)力 | 小額貸款公司 的設(shè)立、變更及 終止審批 |
1.小額貸款公司 的籌建 |
【規(guī)范性文件】《國(guó)務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]30號(hào)） 四、職能轉(zhuǎn)變和制度機(jī)制建設(shè) （二）省級(jí)人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)，著力強(qiáng)化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險(xiǎn)程度不同實(shí)行分類(lèi)管理，加強(qiáng)日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)排查，把風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任落實(shí)到位。省級(jí)人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級(jí)人民政府。 【規(guī)范性文件】《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)[2013]107號(hào)） 二、進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營(yíng)管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會(huì)自制機(jī)制，省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（遼政發(fā)[2008]42號(hào)） 二、試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo) 省政府金融辦負(fù)責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)小額貸款公司進(jìn)行資格審查并負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的審核、變更、終止工作；對(duì)小額貸款公司實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理責(zé)任:公示申請(qǐng)條件、需要提供的申請(qǐng)書(shū)及其他資料（申請(qǐng)人的基本情況，有關(guān)證據(jù)材料等），區(qū)政府負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的組織工作，上報(bào)試點(diǎn)申報(bào)材料，經(jīng)市政府審查同意后，報(bào)送省金融監(jiān)管局。 2.審查責(zé)任:應(yīng)當(dāng)自收到完整申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行初審。對(duì)符合小額貸款公司設(shè)立與變更條件的，按照相關(guān)程序做出初審意見(jiàn)；不具備條件的不予出具。 3.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
省直部門(mén)代省政府審核；省政府審批；市、縣政府初審 | |
| 7 | 其他行政權(quán)力 | 小額貸款公司 的設(shè)立、變更及 終止審批 |
2.小額貸款公司 的開(kāi)業(yè) |
【規(guī)范性文件】《國(guó)務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]30號(hào)） 四、職能轉(zhuǎn)變和制度機(jī)制建設(shè) （二）省級(jí)人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)，著力強(qiáng)化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險(xiǎn)程度不同實(shí)行分類(lèi)管理，加強(qiáng)日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)排查，把風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任落實(shí)到位。省級(jí)人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級(jí)人民政府。 【規(guī)范性文件】《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)[2013]107號(hào)） 二、進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營(yíng)管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會(huì)自制機(jī)制，省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（遼政發(fā)[2008]42號(hào)） 二、試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo) 省政府金融辦負(fù)責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)小額貸款公司進(jìn)行資格審查并負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的審核、變更、終止工作；對(duì)小額貸款公司實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理責(zé)任:公示申請(qǐng)條件、需要提供的申請(qǐng)書(shū)及其他資料（申請(qǐng)人的基本情況，有關(guān)證據(jù)材料等），區(qū)政府負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的組織工作，上報(bào)試點(diǎn)申報(bào)材料，經(jīng)市政府審查同意后，報(bào)送省金融監(jiān)管局。 2.審查責(zé)任:應(yīng)當(dāng)自收到完整申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行初審。對(duì)符合小額貸款公司設(shè)立與變更條件的，按照相關(guān)程序做出初審意見(jiàn)；不具備條件的不予出具。 3.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
省審批，市、縣部門(mén)初審 | |
| 7 | 其他行政權(quán)力 | 小額貸款公司 的設(shè)立、變更及 終止審批 |
3.小額貸款公司 的股權(quán)變更（主發(fā)起人變更）審批 |
【規(guī)范性文件】《國(guó)務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]30號(hào)） 四、職能轉(zhuǎn)變和制度機(jī)制建設(shè) （二）省級(jí)人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)，著力強(qiáng)化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險(xiǎn)程度不同實(shí)行分類(lèi)管理，加強(qiáng)日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)排查，把風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任落實(shí)到位。省級(jí)人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級(jí)人民政府。 【規(guī)范性文件】《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)[2013]107號(hào)） 二、進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任分工 （三）小額貸款公司由銀監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營(yíng)管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會(huì)自制機(jī)制，省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)具體監(jiān)督管理。 【規(guī)范性文件】《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號(hào)） 二、小額貸款公司的設(shè)立 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理 凡是省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(mén)（金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開(kāi)展組建小額貸款公司試點(diǎn)。 【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（遼政發(fā)[2008]42號(hào)） 二、試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo) 省政府金融辦負(fù)責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)小額貸款公司進(jìn)行資格審查并負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的審核、變更、終止工作；對(duì)小額貸款公司實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處。 |
興隆臺(tái)區(qū)財(cái)政局（金融發(fā)展局） | 1.受理責(zé)任:公示申請(qǐng)條件、需要提供的申請(qǐng)書(shū)及其他資料（申請(qǐng)人的基本情況，有關(guān)證據(jù)材料等），區(qū)政府負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的組織工作，上報(bào)試點(diǎn)申報(bào)材料，經(jīng)市政府審查同意后，報(bào)送省金融監(jiān)管局。 2.審查責(zé)任:應(yīng)當(dāng)自收到完整申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行初審。對(duì)符合小額貸款公司設(shè)立與變更條件的，按照相關(guān)程序做出初審意見(jiàn)；不具備條件的不予出具。 3.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。 |
省審批，市、縣政府初審 | |
